Циклы Кондратьева

Ци́клы Кондра́тьева, постоянные синусоидальные циклы в мировой экономике. Концепция больших циклов конъюнктуры или длинных волн экономической и социальной динамики разработана Н. Д. Кондратьевым в 1920-х гг. Эта концепция вошла в мировую экономическую науку под названием волн Кондратьева или К-волн (англ. Kondratiev waves, K-waves).

Рассматривая большие циклы конъюнктуры, Н. Д. Кондратьев основывал свои выводы на анализе, проведённом самыми современными в то время методами, прежде всего экономико-математическими, и на результатах обработки большого массива статистических данных по основным макроэкономическим показателям (динамике цен, заработной плате, процентной ставке, показателям внешней торговли и др.) за 1780–1920-е гг. по ведущим национальным экономикам (Великобритания, Германия, Франция, США) и мировой экономике в целом. Его исследования данных о котировках государственных долговых бумаг подтвердили наличие больших циклов в динамике процента на капитал, временные границы которых практически совпадают с соответствующими периодами изменений товарных цен.

По Н. Д. Кондратьеву, экономическая динамика предстаёт как полицикличная, поскольку циклы различной длительности накладываются друг на друга. Волнообразные движения – это процесс отклонений от состояния равновесия, к которому стремится рыночная экономика; существует несколько равновесных состояний и, соответственно, возможность нескольких типов колебательных движений. Он назвал их равновесиями первого, второго и третьего порядков, отклонения от которых порождают соответственно малые, средние и большие (длинные волны конъюнктуры) циклы.

Периодически нарушаемое равновесие третьего порядка связано с основными капитальными благами, которые функционируют десятки лет и требуют значительного времени и значительных затрат на их производство: промышленные здания, иная опорная и транспортно-логистическая инфраструктура. Возникает необходимость их модернизации и технологического обновления, которые происходят не плавно, а толчками и являются материальной основой больших циклов конъюнктуры. В процессе развития цикла сам уровень равновесия, изменяясь, переходит на иную, как правило, более высокую ступень. Учёный признавал, что считать доказанным наличие таких циклов нельзя, но вероятность их существования велика.

В своей теоретической модели развития фаз больших циклов Кондратьев показывал, что динамика больших циклов подчиняется внутренней закономерности, а их ритм есть отражение ритма в процессе расширения основных капитальных благ общества. Этот процесс расширения ритмичен потому, что он связан с процессом накопления и инвестирования капитала и, протекая в конкретных условиях, не может развиваться непрерывно в одном и том же темпе. Большие циклы рассматриваются как нарушение и восстановление экономического равновесия длительного периода; их основная причина лежит в механизме накопления, аккумулирования и рассеяния капитала, достаточного для создания новых производительных сил, а действие этой основной причины усиливается действием вторичных факторов.

Циклы Кондратьева проявляются в различных сферах: экономической, научно-технической, социокультурной, государственно-политической и др., – поэтому неизбежно их взаимодействие и взаимоналожение. Н. Д. Кондратьев подчёркивал, что социальные явления хотя и имеют черты стихийности, но при этом подвержены такой же естественной закономерности, как экономическая цикличность развития.

Циклы Кондратьева характеризуют не только экономическую, но и социально-политическую динамику. Исследуя экономические циклы, Н. Д. Кондратьев подходил к определению экономической конъюнктуры на основе понятий экономической статики (понимавшейся им как концепция равновесия взаимно связанных между собой экономических реалий) и динамики (её учёный понимал как процесс изменений основных факторов экономического развития в их взаимосвязи). Эволюционные динамические процессы, указывал Н. Д. Кондратьев, неповторимы (необратимы), а волнообразные – повторимы (обратимы).

Н. Д. Кондратьев вывел 4 эмпирические закономерности больших циклов.

1. Перед началом повышательной волны каждого большого цикла наблюдаются глубокие технологические изменения производства и обмена, которым, в свою очередь, предшествуют крупнейшие технические изобретения и открытия.
2. Периоды повышательных волн больших циклов, как правило, значительно богаче крупными социальными потрясениями и переворотами в жизни общества.
3. Понижательные волны этих циклов сопровождаются длительной депрессией сельского хозяйства.
4. Средние циклы как бы нанизываются на волны больших циклов, поэтому характер фазы последнего не может не отражаться на ходе средних циклов.

Если у долгосрочного цикла повышательная волна, то кризисные фазы среднего цикла будут более короткими и менее глубокими, а фазы подъёма более значительными; при понижательной волне большого цикла характеристики фаз среднего цикла будут иметь противоположные свойства.

В отечественной литературе доминирует мнение, что Н. Д. Кондратьев создал первую систематическую концепцию долговременных колебаний в экономике, носящих эндогенный характер. Теория больших циклов конъюнктуры как бы включала в себя экономические циклы иной длины, с их фазами подъёма, кризиса и депрессии. Эта идея актуализировалась на рубеже 20–21 вв., когда появилась серия работ о соотношениях и взаимосвязях различных циклов. Периодизация фаз большого цикла остаётся спорной проблемой, как и их длина. Так, американские экономисты – Р. Бронсон (род. 1927), руководитель исследовательского центра Bronson Capital Markets Research, и его последователи – полагают, что в 20 в. продолжительность циклов Кондратьева увеличилась не менее чем на 10 лет.

Начало первых трёх К-циклов связано со следующей инновационной базой: 1790-е гг. –изобретение хлопкоочистительной машины и развитие текстильной промышленности; 1840-е гг. – строительство железных дорог и производство стали; 1890-е гг. – добыча нефти, производство автомобилей и электроэнергии. Технологический уклад четвёртого цикла (1950–1960-е) связывают с развитием ядерной энергетики, цветной металлургии, электроники, промышленности синтетических полимерных материалов. Вступление мировой экономики в пятый цикл, связанный с развитием и эксплуатацией информационных технологий, датируют 1970-ми гг. Наступление шестого цикла связывают с такой инновационной базой, как современные биотехнологии, а также технологии виртуальной реальности и управления психосоциальными параметрами человека.

Среди экономистов, разделяющих теорию длинных волн в рамках эволюционной экономики, не существует единого мнения о начале и окончании конкретного цикла. Большинство западных экономистов разделяют т. н. парадигму Шумпетера – Фримана – Перес, разработанную в развитие теории волн Кондратьева. Указанная концепция, созданная при участии известного австрийского и американского экономиста и философа Й. Шумпетера, британского экономиста К. Фримана (1921–2010) и британо-венесуэльского экономиста К. Перес (род. 1939), фокусируется на исследовании влияния пяти больших техноэкономических волн, возникших с начала промышленной революции [промышленная революция (1771), эра пара и железной дороги (1829), эра стали, электричества и тяжёлого машиностроения (1875), эра нефти, автомобилей и массового производства (1908), эра информации и телекоммуникаций (1971)], и наступающей эры шестой волны.

Шумпетер в своих работах 1930-х гг. активно развивал идеи Н. Д. Кондратьева; более того, именно он первым ввёл в мировую экономическую литературу понятие циклов Кондратьева (К-циклов). Под таковыми Шумпетер понимал длительные макроэкономические и ценовые циклы, продолжительность которых была первоначально оценена в 50–54 года. Каждый цикл Кондратьева Шумпетер увязывал с очередной волной инноваций и внедрением новых крупных технологических кейсов.

По мнению Н. Д. Кондратьева, капитализм с 1790 г. совершил к 1920-м гг. лишь два полных цикла экономического роста и спада, а третий цикл возник в начале 1900-х гг. Как полагал Шумпетер, каждый из этих циклов был связан с существенными инновациями, влияющими на роль труда, структуру занятости, производительность и уровень технологического развития экономики.

О существовании 50–60-летних циклов писали в 1910-х гг. голландские экономисты Я. ван Гелдерен (1891–1940) и С. де Вольф (1878–1960), но их работа была переведена на другие языки и стала широко известна лишь в конце 20 в.

В концепции больших циклов конъюнктуры значительное место занимает теория предвидения будущего, которая, по Н. Д. Кондратьеву, базируется на анализе и учёте закономерностей социальной статики, цикличной динамики и социально-экономической генетики. Исходя из этой концепции, Н. Д. Кондратьев внёс большой вклад в теорию планирования и построения прогнозов: прогноз строится с учётом динамических закономерностей развития, а план обосновывается таким прогнозом. Взгляды Н. Д. Кондратьева на теорию прогноза и планирования отрицались в отечественной экономической науке даже в 1-й половине 1980-х гг., поскольку была не понята высокая степень эвристичности идей учёного. Только в 1984 г. в работах советских экономистов С. М. Меньшикова (1927–2014) и Ю. В. Яковца (род. 1929) была дана положительная оценка теории больших циклов Кондратьева.

Проблема долговременной периодичности, исследовавшаяся экономистами с середины 19 в., разрабатывалась Н. Д. Кондратьевым для создания универсальной, всеохватывающей концепции циклических колебаний, позволяющей строить долгосрочные и краткосрочные глобальные экономические прогнозы. Поэтому его идеи о длинных волнах стали особенно востребованы во 2-й половине 20 в. на фоне стремительной глобализации мировой экономики.

Теория Н. Д. Кондратьева остаётся в центре дискуссий, её подвергают критике, развивают основные идеи и положения. Самый большой интерес связан с проблемой соотношения циклов различной длины. Так, с 1996 г. систему показателей экономических подъёмов и спадов разрабатывает Исследовательский институт экономического цикла (англ. Economic Cycle Research Institute), основанный известным американским организационным теоретиком, бизнес-консультантом и писателем Дж. Муром (род. 1946). Американским экономистом Р. Бронсоном была предложена BAAC-модель (англ. Bronson Asset Allocation Cycle), отражающая взаимодействие между классическими бизнес-циклами и циклами рынка ценных бумаг.

Одни американские экономисты связывают удлинение продолжительности цикла Кондратьева в современных условиях с наступлением новой эры экономической политики после создания в 1913 г. Федеральной резервной системы США и современных институтов денежно-кредитной политики, а другие – с современной системой дирижистского государственного регулирования экономики, возникшей после Великой депрессии 1929–1933 гг. Некоторые исследователи [например, американский экономист и политик М. Александер (1898–1989)] связывают продолжительность К-цикла с длиной биологических поколений (2 поколения = 50 лет).

В современной экономической науке волны Кондратьева как бы замыкают серию экономических волн (циклов) различной длины: 3–5-летние инвестиционные волны британского статистика Дж. Китчина (1861–1932), 8–12-летние волны инвестиций в основной капитал (т. н. среднесрочные циклы К. Маркса, К. Жюглара), 15–25-летние циклы С. Кузнеца, ≈ 30-летние циклы Р. Бронсона и 40–50- или 45–64-летние циклы Кондратьева. Проводятся исследования по уточнению их продолжительности и соотношениям: так, 4 цикла Китчина составляют один цикл Кузнеца; 16 циклов Китчина – один цикл Кондратьева и др.